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《上海產權交易市場拍賣試行規則》

發表時間:2009-06-05   點擊率:
滬產管辦[2009]9號
關于印發《上海產權交易市場拍賣試行規則》的通知
 
上海聯合產權交易所:
      為規范本市產權交易市場的拍賣活動,依據《中華人民共和國企業國有資產法》、《中華人民共和國拍賣法》、《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》(國務院國資委、財政部令第3號)、《上海市產權交易市場管理辦法》(市政府令第36號)以及企業國有產權交易操作的相關規定,我辦制定了《上海產權交易市場拍賣試行規則》(詳見附件)。現印發給你們,請認真按照執行。
      附件:
    《上海產權交易市場拍賣試行規則》
 
上海市產權交易管理辦公室
二○○九年一月二十二日
 
 
上海產權交易市場拍賣試行規則
 
      第一條  為規范本市產權交易市場的拍賣活動,依據《中華人民共和國企業國有資產法》、《中華人民共和國拍賣法》、《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》、《上海市產權交易市場管理辦法》以及企業國有產權交易操作的相關規定,制定本規則。
      第二條  在上海聯合產權交易所(以下簡稱“聯交所”)采用拍賣方式組織實施的產權轉讓活動,適用本規則。
企業國有產權拍賣應當在產權交易市場組織實施。
  第三條  產權轉讓拍賣活動應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。
  第四條  上海市產權交易管理辦公室(以下簡稱“市產管辦”)在上海市國有資產監督管理委員會的領導下,會同上海市商務委員會、上海市工商行政管理局等部門,對產權交易市場的拍賣活動實施監管。
  第五條  拍賣機構從事企業國有產權拍賣業務,應當申請成為聯交所的拍賣會員。申請成為聯交所拍賣會員的拍賣機構,應當具備以下基本條件:
    (一)相關主管部門核準的產權拍賣經營范圍;
    (二)擁有2名以上熟悉國有產權交易業務的專業人員;
    (三)擁有A級以上拍賣資質;
    (四)執業規范,無違規從業記錄;
    (五)符合成為聯交所拍賣會員的其他要求。
  第六條  上海市拍賣行業協會可以按照從事企業國有產權拍賣業務的基本條件,向市產管辦、聯交所推薦拍賣機構。市產管辦會同聯交所等有關部門,在推薦范圍內選擇拍賣機構成為聯交所的拍賣會員。
    第七條  申請成為聯交所拍賣會員的拍賣機構,應當在聯交所的協調、監督和指導下,從事產權轉讓的拍賣活動。
  第八條  擬采用拍賣方式轉讓產權的,轉讓方應當通過其受托經紀會員向聯交所提出申請,經聯交所同意后,由轉讓方在聯交所的拍賣會員中選擇主持拍賣的機構。   
  其他拍賣機構可以會同其合作經紀會員,為采用拍賣方式的產權轉讓項目尋找競買人,共同參與拍賣。
  第九條  轉讓方及其受托經紀會員應當與所選擇的拍賣會員共同簽訂產權轉讓拍賣委托合同,并將委托合同提交聯交所備案。
  產權轉讓拍賣委托合同一般應當包括以下內容:
    (一)轉讓方、經紀會員、拍賣會員的名稱、住所;
    (二)拍賣標的名稱、數量等基本情況;
    (三)拍賣實施的時間、地點;
    (四)拍賣傭金及其支付方式、期限;
    (五)產權交易價款的支付方式、期限;
    (六)違約責任;
    (七)約定的其他事項。
  第十條  轉讓方應當通過其受托經紀會員向聯交所提出產權轉讓信息發布申請,遞交產權轉讓信息發布申請書及產權轉讓公告等相關附件材料,委托聯交所公開發布產權轉讓信息。
    轉讓方應當對提交材料的真實性、完整性、有效性負責。
    受托經紀會員應當對轉讓標的及轉讓方提供的材料進行核實。
  第十一條  主持拍賣的拍賣會員應當根據產權轉讓信息發布申請書及產權轉讓公告的相關內容制作拍賣公告。拍賣公告一般應當載明以下事項:
  (一)拍賣公告期;
  (二)拍賣標的;
  (三)拍賣標的展示或查詢的時間、地點;
  (四)辦理競買登記的手續和截止時間;
  (五)拍賣的時間、地點;
    (六)拍賣規則及說明;
  (七)拍賣的特別事項。
    主持拍賣的拍賣會員應當對轉讓方提供的材料是否符合拍賣要求以及對拍賣標的可能存在的法律風險進行審查,并在拍賣公告中予以披露。
  第十二條  聯交所應當對經紀會員和拍賣會員提交的產權轉讓公告、拍賣公告等相關材料進行審核。審核通過后,聯交所應當在指定的省級以上公開發行的經濟或者金融類報刊以及聯交所網站公開發布產權轉讓公告;拍賣會員應當同時在聯交所認可的報刊和聯交所網站發布拍賣公告。
    拍賣公告應當與產權轉讓公告同時發布,其中,競買登記的截止日期應當與產權轉讓公告發布的截止日期一致。
    第十三條  產權轉讓信息發布期間,意向受讓方可以通過其受托經紀會員查閱產權轉讓信息發布的相關資料。轉讓方及其經紀會員、拍賣會員應當在實施拍賣前,對拍賣標的進行展示或組織意向受讓方勘察,并配合意向受讓方查詢相關情況。
  第十四條  意向受讓方應當在產權轉讓公告和拍賣公告規定的期限內,通過其受托經紀會員向聯交所提出產權受讓申請,并與其受托經紀會員共同到主持拍賣的拍賣機構按照拍賣的相關規定辦理競買登記手續。
    拍賣標的為實物資產或無形資產的,意向受讓方可以在產權轉讓公告和拍賣公告規定的期限內,至主持拍賣的拍賣機構辦理競買登記手續。
  第十五條  意向受讓方應當對提交材料的真實性、完整性、有效性負責。
    受托經紀會員應當對意向受讓方的資信能力進行盡職調查,對意向受讓方提交材料的真實性、完整性、有效性、合規性進行核實,并出具核實意見。
  第十六條  主持拍賣的拍賣會員應當在受理競買登記時向意向受讓方說明拍賣實施的規則和要求。
  主持拍賣的拍賣會員應當在競買登記截止日后的2個工作日內將競買登記的有關情況告知聯交所,并將意向受讓方登記的相關材料一并轉交聯交所。
  第十七條  聯交所按照資格確認的有關程序確認意向受讓方的競買人資格,并以書面形式將資格確認結果通過經紀會員告知意向受讓方、轉讓方和主持拍賣的拍賣會員。
  第十八條  約定采用拍賣方式的產權轉讓項目在信息發布期限內征集到2個及以上符合條件的競買人的,由拍賣會員主持拍賣。
    約定采用拍賣方式的產權轉讓項目在信息發布期限內只征集到1個符合條件的競買人的,不再舉行拍賣,由聯交所按照產權轉讓公告的約定組織實施交易。
    約定采用拍賣方式的產權轉讓項目在信息發布期限內未征集到符合條件的競買人的,由聯交所按照產權轉讓公告的約定延長信息發布期限或者終結產權交易。
  第十九條  競買人應當在資格確認后的3個工作日內足額交付交易保證金,領取競買號牌,取得合法競買資格。交易保證金的交納數額一般不超過產權轉讓掛牌價的30%。
    競買人未在規定期限內交納交易保證金的,喪失競買資格。
第二十條  競買人可以自行參加拍賣,也可以委托代理人參加拍賣。競買人已經委托經紀會員代理的,應當與經紀會員共同參加拍賣。
    代理人參加拍賣的,應當出具競買人簽署的授權委托書和競買人、代理人的身份證明復印件。授權委托書應載明代理人的姓名或者名稱、代理事項、權限和期限。
  第二十一條  拍賣過程中,競買人一經出價或應價不得撤回,當其他競買人有更高應價時,其出價或應價即喪失約束力。
  第二十二條  競買人的最高出價或應價經拍賣師落槌或者以其他公開表示買定的方式確認后,拍賣成交。
  第二十三條  主持拍賣的拍賣會員組織拍賣時,應當制作拍賣筆錄,并由拍賣師、記錄人簽名;拍賣成交的,還應由買受人或其代理人簽名。
  第二十四條  拍賣成交后,買受人應當當場與主持拍賣的拍賣會員簽署拍賣成交確認書,并通過其受托經紀會員與轉讓方簽訂產權交易合同,辦理產權轉讓有關手續。
    聯交所應當對產權交易合同進行審核。
  第二十五條  拍賣會員應當妥善保管拍賣筆錄和其他有關材料,并交聯交所存檔。
  第二十六條  交易保證金、交易價款應當按照產權交易資金結算的有關規定,通過聯交所指定的賬戶進行結算。
    買受人交納的交易保證金可以轉為交易價款。其他競買人的交易保證金應當在拍賣結束后的3個工作日內原額原途徑返還。
第二十七條  經拍賣成交產權的委托方、買受方和競買人應當根據行業的收費標準、相關方在產權拍賣過程中發揮的作用,按照相關的約定向主持拍賣的拍賣機構和代理交易的經紀機構支付傭金。
主持拍賣的拍賣機構、代理交易的經紀機構以及其他參與拍賣的機構,根據提供的服務和促成交易的作用,通過事先約定合理分配傭金。
第二十八條  聯交所應當對產權交易合同和交易價款結算情況進行審核,收取主持拍賣機構和代理經紀機構的交易手續費后,出具產權交易憑證。
  第二十九條  拍賣會員在主持產權轉讓拍賣過程中,應當接受聯交所的指導,遵守拍賣有關的法律法規、產權交易有關規定以及職業規范。
    轉讓方、競買人、買受人、拍賣會員、經紀會員在產權轉讓拍賣活動中發生違法違規行為的,由監管機構按照法律法規及有關規定追究過錯方的責任。
    買受人未能按照約定取得拍賣標的的,轉讓方與主持拍賣的拍賣會員應當承擔違約責任。競買人被確定為買受人后放棄受讓的,買受人應當承擔違約責任。
  第三十條  拍賣會員出現以下情形之一的,市產管辦視情形可以不再選擇確定其為從事企業國有產權拍賣業務的拍賣機構;出現以下第三款情形的,聯交所應當取消其拍賣會員資格,且該拍賣機構在2年內不得再次申請成為聯交所拍賣會員:
    (一)不具備申請成為聯交所拍賣會員基本條件的;
    (二)在考核期內未實際從事產權轉讓拍賣業務的;
    (三)在從業過程中違反法律法規和有關規定,受到相關部門查處的;
    (四)未按要求參加市產管辦和聯交所組織的業務培訓的;
(五)違反產權交易和拍賣執業規范的其他情形。
第三十一條  本規則自2009年3月1日起試行。
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